证监会严查离职官员不当入股IPO 研究禁止性制度

传闻发酵仅一天，证监会19日晚间发文回应。

上周末，有消息称，监管层启动严查证监系统原官员、前发审委员“关联”入股IPO项目，涉及公司或叫停受理和暂缓审核。

第一财经记者19日上午通过邮件方式向证监会有关部门核实上述消息是否属实。

当天晚间，证监会发文表示，“对于涉及系统离职人员投资入股的IPO申请，证监会均正常受理，并严格依法推进审核复核程序”。

与此同时，证监会称，正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定，有针对性采取加固措施，扎紧扎牢制度笼子。

具体措施包括：明确不当入股情形，重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为；人员离职前进行专门谈话提醒，要求做出不得违规入股的书面承诺，研究离职人员入股禁止期要求等。

证监会表示，坚持从防范违法违规“造富”、维护市场“三公”秩序、加强监管队伍廉政建设的高度出发，坚持问题导向、举一反三，全面排查在审企业，对存在系统离职人员入股情形的，加强核查披露，从严审核把关，同时正抓紧补齐制度短板，系统规范离职人员入股行为。

“一直以来，证监会始终注重加强对突击入股、利益输送、‘影子股东’、违规代持等行为的监管规范。”其表示。

证监会同时表示，当前，按照依法行政、强化监督的原则，正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定，有针对性采取加固措施，扎紧扎牢制度笼子。

具体举措有四项：

一是明确不当入股情形，重点盯防利用原公权力谋取投资机会、入股过程存在利益输送等行为；

二是人员离职前进行专门谈话提醒，要求做出不得违规入股的书面承诺，研究离职人员入股禁止期要求；

三是制定专门审核指引，强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管，发现涉嫌违法违纪的，及时移送、从严处理；

四是完善内审监督复核程序，严格执行公务回避、与监管对象交往报告等制度规定。

今年2月，证监会发布实施申请首发上市企业股东信息披露指引，进一步压实中介机构责任，加强股东穿透核查披露，强化临近上市入股行为监管，从严惩治违法违规行为。在制度执行过程中，证监会坚持刀刃向内，多措并举，突出强化系统离职人员不当入股行为监管。

一是在股东信息披露核查过程中，要求发行人和中介机构专项报告证监会系统离职人员入股情况；二是对存在此类情形的，组织相关证监局开展廉政核查，发现违法违纪行为的严肃处理；三是加强审核注册人员的廉政监督，严格落实不当说情报备等制度，重点关注系统离职人员；四是建立内审复核机制，对相关企业的审核工作强化内审监督，确保审核过程公平公正、依法合规。

作者：周楠